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發(fā)表于：2024/07/31 11:36:08
所謂“預(yù)印本”(Preprint)，是指科研成果未經(jīng)同行評(píng)議、尚未在正式出版物上公開發(fā)表之前，作者出于交流和證明優(yōu)先權(quán)等目的，自愿先在學(xué)術(shù)會(huì)議上或通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布的科研論文、科技報(bào)告等文章。與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文發(fā)表需要同行評(píng)議且發(fā)表周期很長不同，作為一種新型的學(xué)術(shù)交流模式，預(yù)印本具有發(fā)表快速、能帶來合作新機(jī)遇、有助于提升學(xué)術(shù)影響力、可在與他人的互動(dòng)分享中改進(jìn)稿件等優(yōu)點(diǎn)，因而受到越來越多科研工作者的歡迎。而由于預(yù)印本具有快速傳播和共享功能，有利于加速科研成果的轉(zhuǎn)化和利用，預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)也得到各級(jí)政府組織的重視和支持。
我國預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)情況
文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，世界上第一個(gè)電子預(yù)印本平臺(tái)arXiv arXiv.org始建于1991年8月，是在美國洛斯阿拉莫斯(Los Alamos)國家實(shí)驗(yàn)室建立的電子預(yù)印本文獻(xiàn)庫。目前，該文獻(xiàn)庫涵蓋的領(lǐng)域包括物理、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、非線性科學(xué)、定量生物學(xué)、定量金融等，是全球最大的預(yù)印本系統(tǒng)。
進(jìn)入21世紀(jì)第二個(gè)十年以來，西方發(fā)達(dá)國家預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)逐漸進(jìn)入繁榮期，尤其是新冠疫情期間，生物醫(yī)學(xué)類預(yù)印本平臺(tái)(如bioRxiv和medRxiv)上的預(yù)印本使用量激增，預(yù)印本逐漸成為在線媒體的重要信息來源。截至目前，全球范圍內(nèi)已經(jīng)先后建立了120多個(gè)較有影響的預(yù)印本平臺(tái)，據(jù)保守估計(jì)，這些平臺(tái)所發(fā)表的預(yù)印本總數(shù)已超300萬篇。
相比于美、英等預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)先發(fā)國家，我國預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)起步較晚。2004年至今，國內(nèi)不同機(jī)構(gòu)陸續(xù)創(chuàng)建了一批預(yù)印本平臺(tái)，其中較有影響的包括但不限于中國科技論文在線(CSPO)、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)(后并入國家科技數(shù)字圖書館)、深究科學(xué)(Deep Science)、中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)ChinaXiv等。其中，由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)、按國際通行規(guī)范運(yùn)營的ChinaXiv是當(dāng)下國內(nèi)最具影響力的預(yù)印本平臺(tái)。ChinaXiv面向所有領(lǐng)域的研究者開放，為學(xué)術(shù)交流創(chuàng)造了公開、透明的環(huán)境。該預(yù)印本平臺(tái)的建成，被認(rèn)為是中國開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的標(biāo)志性事件。目前，ChinaXiv合作共建的預(yù)印本子庫還有：中國心理學(xué)預(yù)印本平臺(tái)、中國生物工程預(yù)印本出版平臺(tái)、巖土力學(xué)預(yù)印本平臺(tái)、中國語音樂律預(yù)印本平臺(tái)、中國圖情檔預(yù)印本平臺(tái)(試用)、中國法律與科技交叉前沿領(lǐng)域預(yù)印本平臺(tái)等。
值得一提的是，2024年4月25日，中國人民大學(xué)正式發(fā)布上線了哲學(xué)社會(huì)科學(xué)預(yù)印本平臺(tái)(PSSXiv)。這是國內(nèi)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域首家全學(xué)科覆蓋的預(yù)印本平臺(tái)。
發(fā)展預(yù)印本平臺(tái)需破解的難題
電子預(yù)印本的興起與普及，正在引領(lǐng)科研學(xué)術(shù)界進(jìn)入一個(gè)全新的交流時(shí)代。然而，預(yù)印本平臺(tái)在建設(shè)中也面臨著文章質(zhì)量控制難、系統(tǒng)運(yùn)維成本高、不同平臺(tái)間資源共享不夠等挑戰(zhàn)。為此，迫切在以下四個(gè)方面著力，以深化預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)，為加速科研成果轉(zhuǎn)化暢通渠道、搭建載體。
——完善預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)頂層設(shè)計(jì)。構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)，作為“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量”的重要舉措之一，已被寫進(jìn)國家“十四五”規(guī)劃綱要。國內(nèi)外的研究和實(shí)踐都表明，建設(shè)高水平的預(yù)印本平臺(tái)，有利于加速科研成果的傳播利用，有利于推動(dòng)科技出版的轉(zhuǎn)型升級(jí)，并為科技強(qiáng)國提供戰(zhàn)略支撐?？傮w來看，目前我國預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)還處于學(xué)習(xí)引進(jìn)和自主探索階段，缺乏頂層設(shè)計(jì)和政策引導(dǎo)。這導(dǎo)致預(yù)印本交流在我國學(xué)術(shù)交流體系中的角色定位不清、發(fā)展動(dòng)力不足，存在“推廣受限、長期遇冷、難成氣候”的狀況。為此，有必要在宏觀層面上加強(qiáng)預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，制定專門的建設(shè)規(guī)劃或指導(dǎo)意見，在資金資助、項(xiàng)目支持、人才培養(yǎng)、理論研究、技術(shù)創(chuàng)新、國際交流等方面，加大對(duì)預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的扶持力度，為預(yù)印本平臺(tái)良性發(fā)展提供有力保障。
——建立健全預(yù)印本稿件核審制度。由于缺乏配套的質(zhì)量控制與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，預(yù)印本論文質(zhì)量常常良莠不齊、魚龍混雜，甚至存在觀點(diǎn)抄襲、數(shù)據(jù)篡改、案例造假等學(xué)術(shù)不端行為，導(dǎo)致一些低質(zhì)量或未經(jīng)充分驗(yàn)證的研究成果被發(fā)布。這既降低了公眾對(duì)預(yù)印本平臺(tái)的認(rèn)可度，也使學(xué)術(shù)界的整體聲譽(yù)受到了影響。為此，在不影響發(fā)布效率的前提下，針對(duì)預(yù)印本建立一定的質(zhì)量審核機(jī)制是完全必要且十分迫切的。當(dāng)前，國內(nèi)外一些預(yù)印本系統(tǒng)已經(jīng)或正在引入審核機(jī)制，以加強(qiáng)預(yù)印本質(zhì)量管控。如奇跡文庫對(duì)物理學(xué)和數(shù)學(xué)兩類預(yù)印本實(shí)行“論文評(píng)審”制度，將每篇文章提交給至少兩名義務(wù)評(píng)審員，并且規(guī)定只有經(jīng)一名評(píng)審員批準(zhǔn)才可以在奇跡文庫內(nèi)張貼。此外，生物學(xué)領(lǐng)域開放存取期刊eLife則已開始探索自組織同行評(píng)議模式，對(duì)預(yù)印本文章采取“先發(fā)表，再評(píng)審”的政策，并將所有同行評(píng)議報(bào)告公開。
——構(gòu)建預(yù)印本平臺(tái)共建共享機(jī)制。預(yù)印本平臺(tái)要想獲得行業(yè)同行及社會(huì)公眾的認(rèn)可，除了要保障所發(fā)布預(yù)印本達(dá)到一定質(zhì)量要求外，還必須建立一個(gè)由多方參與的共建共享共管機(jī)制，在降低信息資源獲取門檻的同時(shí)，讓公眾共同參與平臺(tái)的資源建設(shè)、信息反饋和觀點(diǎn)分享，并對(duì)平臺(tái)及其發(fā)布預(yù)印本的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督。為此，預(yù)印本平臺(tái)要下大力氣構(gòu)建一個(gè)良好、交互、規(guī)范的科研交流平臺(tái)，并著力優(yōu)化和完善儲(chǔ)存、下載、檢索、評(píng)論、鏈接等功能模塊，最大程度消除數(shù)字信息壁壘，便利公眾獲取最前沿、最權(quán)威的科學(xué)研究信息。與此同時(shí)，還應(yīng)做好預(yù)印本平臺(tái)的學(xué)科分類及專業(yè)分工，依托相關(guān)行業(yè)部門(行業(yè)組織)更好地整合各類科研資源，大力提升預(yù)印本平臺(tái)的專業(yè)性、科學(xué)性和規(guī)范性，避免低水平重復(fù)建設(shè)和無序化盲目發(fā)展。
——打通預(yù)印本與期刊的轉(zhuǎn)化渠道。在預(yù)印本模式出現(xiàn)之前，專業(yè)學(xué)術(shù)期刊制定了諸如“一稿不兩投”“同行評(píng)審”等嚴(yán)格的專業(yè)規(guī)范，一直在學(xué)術(shù)交流方面占據(jù)著主導(dǎo)地位。而在預(yù)印本出現(xiàn)之后，由于存在成果發(fā)布搶先性和版權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，很多出版社和專業(yè)期刊認(rèn)為將發(fā)布在預(yù)印本平臺(tái)的論文再投期刊出版社是“一稿兩投”或是“重復(fù)發(fā)表”。不僅如此，目前國內(nèi)學(xué)界在專業(yè)職稱評(píng)審和科研成果評(píng)優(yōu)等方面都只認(rèn)同正式發(fā)表且達(dá)到一定層級(jí)的專業(yè)文章。正因如此，不少專業(yè)作者在向預(yù)印本平臺(tái)投稿時(shí)都非常猶豫，除非萬不得已，一般不會(huì)將手上的“好稿”主動(dòng)向預(yù)印本平臺(tái)遞交。這一局面嚴(yán)重影響了我國預(yù)印本事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。為此，迫切需要建立預(yù)印本成果的官方認(rèn)可制度，打通預(yù)印本平臺(tái)與期刊的互聯(lián)互通、成果轉(zhuǎn)化渠道。
(光明日?qǐng)?bào) 作者：董圣足，系上海市教育科學(xué)研究院終身教育研究所所長、研究員)
